首页 热点 品牌 线上 线下 商业 风口

  • 热点
    品牌 线上 线下 商业 风口
  • 科技
    行业 干货 电商 采购 商贸
  • 会展
    国内 国际 产经 趋势
您的位置:首页 > 线下 > 正文

江海证券遭重罚 三大业务暂停半年

来源:时间:2020-06-30 14:13:52
江海证券遭重罚 三大业务暂停半年

时代周报记者 盛潇岚 发自上海

三大业务暂停,5名高管被罚,江海证券正经历至暗时刻。

6月22日晚间,哈投股份(5.980, 0.03, 0.50%)(600864.SH)发布公告,称公司全资子公司江海证券收到证监会出具的监管措施《事先告知书》《行政监管措施决定书》。因其债券自营、资产管理、股票质押三大业务领域均存在问题,证监会拟暂停江海证券上述业务各6个月,并对5名相关高管采取认定为不适当人选并限制有关权利等监管措施。

对于刚刚在5月份营收、净利润双双为负的江海证券来说,该罚单可谓“雪上加霜”。从6月23―29日3个交易日里,哈投股份也深受其累,股价下跌近10%。

今年3月新《证券法》落地以来,监管部门明显加强了对券商违规行为的查处力度。“证券公司+高管”双罚制频现,既要对违规公司进行处罚,还要对公司内部直接主管责任人、其他直接责任人进行处罚。

时代周报记者统计,今年以来,除了江海证券,还有华林证券(13.750, 0.18, 1.33%)、首创证券、中山证券先后受到“公司+高管”双重监管处罚。其中,华林证券被限制新增各项业务规模3个月;首创证券债券自营被暂停业务3个月;中山证券被限期改正,暂停新增资管产品备案,暂停新增资本消耗型业务等。而相较之下,江海证券三大核心业务被暂停6个月,可谓罕见重罚。

三大业务关系一半营收

根据公告,江海证券存在三大问题:一是开展债券投资交易过程中,存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等;二是开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等;三是开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等。

证监会拟对江海证券作出如下监督管理措施:暂停债券自营业务、资产管理产品备案、股票质押式回购交易业务各6个月。

“相当于半条命没了”,6月29日,上海一家大型券商资管人士对时代周报记者表示,这意味着在未来半年中,江海证券将失去债券自营、资管和股票质押新增业务收入,“这对一家券商的打击是很大的,尤其自营还是江海证券最主要的营收来源,一般来说,券商自营盘大部分资金都是投向债券的,权益类占比较小。即使半年后恢复业务,也会元气大伤”。

据哈投股份2019年报披露,自营业务是江海证券最主要的营收利润来源。

年报显示,江海证券2019年实现营业总收入15.58亿元,同比增长23.73%。其中,自营业务全年实现营收5.68亿元,同比增长93.29 %,且占总营收比最高,达到36.46%。

此外,投行、经纪、资管、信用业务营收分别是3.92亿元、3.82亿元、1.16亿元和0.46亿元。时代周报记者发现,自营、资管以及股票质押所属的信用业务合计接近江海证券营收总额的50%。

而对哈投股份来说,江海证券是贡献最大的子公司。数据显示,2017―2019年,哈投股份证券业务营收分别为13.62亿元、15.55亿元和16.83亿元,占总营收比例分别为53.16%、56.35%和56.98%。不难发现,证券业务占据了哈投股份的半壁江山,且比例逐年提升。

公开资料显示,江海证券成立于2003年,是黑龙江省辖区内唯一的国有控股券商。拥有77家分支机构,包括20家分公司和57家营业部,其中33家营业部布局在黑龙江省内。

2016年,哈投股份通过重大资产重组收购了江海证券100%股权,随之,后者整体进入上市公司,完成曲线上市。哈投股份也从单一主业过渡到双主业,证券业务成为其最主要的营收利润来源。

上述人士分析表示,江海证券三大业务被暂停半年,必将影响其整体业绩,同时,对哈投股份未来业绩也将带来沉重打击。

时代周报记者发现,截至6月29日收盘,哈投股份是45家A股上市券商中唯一的“破净”股,今年以来,股价下跌26.18%。

被罚高管人均年薪数百万

除了三大业务暂停外,江海证券还有多位高管受罚。

包括江海证券债券自营业务分管副总裁饶晞浩、资产管理业务分管副总裁孔德志、股票质押业务分管副总裁蒋宝林。证监会拟对3人作出认定为不适当人选并限制有关权利的监管措施决定。

同时,葛新作为江海证券合规总监兼首席风险官,被给予公开谴责及限制有关权利的监管措施。董力臣作为公司总裁,主要负责人,被采取监管谈话措施。

时代周报记者根据江海证券官网披露的2019年年报发现,该公司向9位高管发放的税后薪酬总额为1570.68万元,人均174.52万元,其中40%采取延期支付的方式,期限为3年。

北京一家中型券商投行人士6月28日对时代周报记者表示,“人均税后175万元,相当于税前薪酬超过300万元。一部分薪酬延期支付在证券业并不少见,但如果在此期间被监管层采取监管措施,那么递延部分的薪酬大概率拿不到了。”

对于监管层指出的合规内控问题,江海证券将会如何整改?6月29日,时代周报记者曾联系其董秘孔德志,以及哈投股份董秘张名佳,但截至记者发稿,尚未收到回复。

哈投股份表示,公司将认真履行股东责任,督促江海证券全面加强合规和风险管理,并积极与监管部门沟通,严格落实监管措施决定,对相关业务进行全面整改。并承认,如江海证券本次被责令暂停部分业务的相关监管措施正式实施,将对公司经营业绩产生一定影响。

业绩亏损频繁踩雷

实际上,刚刚在2019年扭亏为盈的江海证券,近来日子并不好过。

哈投股份6月6日发布的月度财报显示,江海证券5月营业收入-1882.2万元,环比下降107.2%,同比下降128.2%;净利润-7319.2万元,环比下降149.5%,同比下降615.2%。

截至5月,年内累计营业收入为6.43亿元,同比下降42%;累计净利润为2.01亿元,同比下降58.1%。

同时,江海证券也深陷股票质押业务漩涡。6月19日,哈投股份发布了一则有关江海证券的仲裁公告。

内容显示,江海证券与梅河口金河德正创业投资中心(以下简称“金河德正”)因为股票质押式回购业务产生纠纷,涉及金额达0.95亿元,接近其今年前5个月净利润的一半。

除金河德正外,江海证券还踩雷*ST信通(4.500, 0.05, 1.12%)(维权)(600289.SH)、弘高创意(2.390, 0.01, 0.42%)(002504.SZ)、天广中茂(002509.SZ)、誉衡药业(3.200, -0.01, -0.31%)(002437.SZ)、天夏智慧(2.480, 0.00, 0.00%)(维权)(000662.SZ)、*ST赫美(1.420, -0.04,-2.74%)(维权)(002356.SZ)。其中,天广中茂连续20个交易日股票收盘价低于1元面值,已被深交所终止上市,目前正在退市整理期。2019年,江海证券对股票质押业务计提4亿元减值。

屋漏偏逢连夜雨,在2019年券商评级中,江海证券从2018年的A级跌落至BBB级。现在又领重罚,在新一轮分类评级中,无疑再添“减分项”。

在多重危机之下,哈投股份也决定转让子公司自救。

5月29日,其发布公告,称为减少江海证券资金占用,提高资金使用效率,拟以不少于约3.64亿元公开挂牌转让江海汇鑫期货51%股权。

关键词:

相关阅读

    第五届进博会 医疗器械开放创新高峰论坛在上海举办

    11-09

    中信银行前三季度归属于本行股东的净利润471.03亿元 同比增长12.81%

    11-09

    河北省技改投资同比增长25.7% 高于全国13.2个百分点

    11-08

    河北省社会消费品零售总额完成9901.4亿元 同比增长4.5%

    11-08

    浙江97.9亿元进口药品、医用耗材及医疗器械采购签约

    11-08

    11月长沙楼市预计有54盘推新 “炸场”的滨江C3项目入市

    11-07

    全国13万家菜鸟驿站开放回收快递包装 鼓励电商企业设立绿色产品专区

    11-07

    9中国汽车产销继续保持快速增长当月产销267.2万辆 同比增长28.1%

    11-07

最近更新

    每日观点:信用风险监测周报:“21宝龙MTN001”本金兑付展期 蓝盾股份主体及债项等级下调至CC

    06-14

    internetexplorer更新到最新版本_InternetExplorer浏览器本质上是一个 世界聚看点

    06-14

    直播带货套路多 “618”莫冲动消费

    06-14

    多重底部信号显现 知名基金经理快速布局

    06-14

    世界播报:不同人群如何参加医保?这份指南请收好

    06-14

    天天信息:河北省邢台市2023-06-09 21:08发布雷电黄色预警

    06-14

    世界微资讯!国际刑警组织:人口贩卖抛出“工作”诱饵,目标变成高学历人群

    06-14

    【环球报资讯】中国代表揭批美英澳核潜艇合作:掩耳盗铃 暗度陈仓

    06-14

    当前快看:促进医疗资源向基层下沉共享 湖北三地试点建设紧密型城市医疗集团

    06-14

    这场推介会 让“花儿临夏”更耀眼夺目

    06-14

    无需iPhone 苹果watchOS 10支持直接在Apple Watch上添加Apple Pay银行卡

    06-14

    激动的反义词和近义词分别是什么_激动的反义词

    06-14

    全球热门:司法部部署开展2023年国际禁毒日宣教活动

    06-14

    珀莱雅渠道两端受罚 中消协重点监控化妆品评测乱象|世界播报

    06-14

    天蝎座的爱人并不一定是盖世英雄,只需要这个星座的柔情|报资讯

    06-14

    环球讯息:经纪人也进去了?曝孙准浩经纪人被刑事拘留

    06-14

    【焦点热闻】图话丨孝义:健康营养有机果蔬喜获丰收

    06-14

    哥本哈根是哪个国家的港口(哥本哈根是哪个国家)_焦点消息

    06-14

    新闻发布会丨重庆市食品及农产品加工高质量发展产业生态大会将于6月14日至15日召开

    06-14

    黔源电力(002039):6月13日北向资金减持55.54万股

    06-14

    世界热消息:信口开河的意思用法_信口开河的意思

    06-14

    字节今年向英伟达订购超过10亿美元GPU 天天新要闻

    06-14

    突发!广西发生恶性案件:女子当街遇害,惨不忍睹,更多内幕曝光

    06-14

    10亿次曝光、100万人次游客,五华区这场“花事”亮出成绩单

    06-13

    灌云县2023年公益性岗位招聘全日制普通高校毕业生体检通知 世界热资讯

    06-13

    我爱我家:目前商誉不存在减值迹象

    06-13

    热门看点:龙辰科技6月20日北交所首发上会 拟募资3.77亿元

    06-13

    美国5月CPI同比上涨4% 涨幅连续11个月下降

    06-13

    国际航协专家:C919国产大飞机折射中国民航市场巨大潜力

    06-13

    rs3保养需要多少机油(rs多久保养一次?)-世界视讯

    06-13

推荐阅读

+ 点击查看更多精彩

财经热图

热门标签

    今日必看
  • 期货人物 ┇ 80后期货小白交易成长之路——守住信念,才能成功!
    热门精选
  • 期货学堂 | 炒期货一手手续费多少钱?
    浏览排行

24小时

一周

  • 斯迪克投资17亿扩产 部分高端产品不断实现进口替代
  • 评论:银行防范非法买卖外汇 洗钱风险分析
  • 8个月内任命第4任财务总监 獐子岛去年亏损3.99亿元
  • 支付宝区块链授权专利全球第一
  • 又见公募拿交易佣金换销量 基金高换手率背后隐藏着什么?
  • 阿迪达斯人力资源总监辞职 称不适合领导公司多元化
  • 新冠疫情形势严重 中亚各国强化防控措施
  • 滑雪小乌龟怎么穿?滑雪小乌龟护具防护效果怎么样?
  • 香椿不能和什么一起吃?香椿的食用方法
  • 汽车可以不带备胎吗?汽车备胎如何保养?
  • 汽车防冻液会减少吗?汽车防冻液怎么挑选?
  • 怎么自己给汽车轮胎加气?如何防止汽车胎压过高?
  • 民众高喊"重开理发店" 俄车臣共和国总统:剃光头吧
  • 日本政府承认分发的布口罩有"问题产品":发前挑拣
  • 2020开化县人代会召开 县领导与参会代表行作揖礼
  • 前美总统首席经济顾问:化危为机,中美应继续引领全球化
  • 冲上热搜!超500万次围观的手擀面视频,看完幸福到流泪
    娱乐图片

    国内

    国际

    产经

    金融

  • 涨停大师自曝从不外借的选股秘籍,句句戳中要害,告别长期被套
  • 炒股者只争朝夕,投资者从容不迫 -- 伟大投资者的共同特征
  • 70万用来买房子还是存银行?10年后哪个更值钱?答案让人失望……
  • 大宗化工商品涨跌预测(2019年2月14日)
    文化
  • 投顾观点:将迎15分钟级别的调整周期,级别小,继续持有!
    • 关于中国零售网 ┊ 联系我们 ┊ 投稿邮箱:362293157@qq.com
      Copyright  2008-2020  商务合作QQ:362293157
      中国零售网官网唯一域名:www.cnretail.com.cn
      京ICP备2021034106号-39 营业执照公示信息